Tuân thủ điều hành MBA

Chương trình này là chương trình bán thời gian một năm. Nó sẽ giải quyết cả hai lý thuyết áp dụng cho thế giới đang thay đổi này và định nghĩa lại vĩnh viễn nhưng cũng là cách thực hành tốt nhất của những người chơi chính trong ngành thông qua các hội thảo hoặc các lớp học chính.

Mục tiêu và lợi ích của chương trình

Chương trình này chuẩn bị cho bạn trong một năm tới:

  • Đánh giá rủi ro
  • Xác định và thí điểm một chương trình đạo đức và tuân thủ
  • Thiết lập thiết bị điều khiển
  • Giao tiếp và huấn luyện về rủi ro tuân thủ
  • Triển khai chính sách xử phạt nội bộ
  • Điểm chuẩn các thực hành tốt nhất

kỹ năng

Khóa học MBA này sẽ giúp bạn có được các kỹ năng được tìm kiếm bởi các công ty phải đối mặt với các vấn đề tuân thủ, cụ thể là:

  • Quản lý rủi ro của hành vi không tuân thủ và phi đạo đức;
  • Hiểu các thiết bị pháp lý và quy định hiện hành, để đáp ứng nhiều yêu cầu của cơ quan quản lý;
  • Quản lý một dịch vụ tuân thủ (thực hiện một hệ thống mạnh mẽ (chính sách, thủ tục, công cụ, đào tạo, kiểm soát và báo cáo), phổ biến văn hóa tuân thủ, đảm bảo cảnh giác và minh bạch, v.v.)

Điều kiện tiên quyết (học tập và / hoặc chuyên nghiệp)

  • M1 tối thiểu bắt buộc
  • Kinh nghiệm chuyên môn tối thiểu 5 năm

chương trình

Mô-đun 1: Nguyên tắc cơ bản của việc tuân thủ

  1. Hiểu biết về khái niệm tuân thủ: vị trí của nó trong công ty, trách nhiệm cảnh giác, vấn đề nhân sự, nghĩa vụ báo cáo, trách nhiệm của công ty, CSR
  2. Nguồn tuân thủ: Luật cứng (công ước quốc tế, luật, quy định, quy tắc của cơ quan quản lý); luật mềm (thực hành tốt, khuyến nghị, đạo đức); khớp nối của hai nguồn (tuân thủ hoặc giải thích, tên và xấu hổ)
  3. Chức năng của các cơ quan kiểm soát quốc gia, châu Âu và nước ngoài (AMF, ACPR, CNIL, ADLC, v.v., EBA, ESMA, hoa hồng, v.v., OFAC, PRA, SFO, v.v.)
  4. Các ứng dụng tuân thủ ngoài lãnh thổ (FATCA, FCPA, quy tắc cạnh tranh, luật chặn, Ngân hàng Thế giới, v.v.).

Mô-đun 2: Quản lý dịch vụ tuân thủ

  1. So sánh các thực tiễn tốt nhất trong các lĩnh vực và quốc gia khác nhau
  2. Vai trò và thách thức của dịch vụ và chuyên gia tuân thủ
  3. Phát triển chương trình tuân thủ (lập bản đồ rủi ro, kiểm soát, quy tắc đạo đức, hệ thống cảnh báo, v.v.)
  4. Triển khai chương trình, hoạt hình dịch vụ, truyền thông và đào tạo
  5. Biết và truyền đạt về các vấn đề pháp lý (luật hình sự, kinh doanh, xã hội, tài chính, tài chính, máy tính, v.v.)
  6. Đồng hồ theo quy định và pháp lý (Bale 3 và 4, Solvency II, MIF, MAR, các công cụ phái sinh, v.v.)

Mô-đun 3: Hiểu về rủi ro tuân thủ

  1. Rủi ro kỹ thuật số: An ninh kỹ thuật số và mối đe dọa mạng; Dữ liệu lớn; Internet vạn vật; mạng xã hội; bảo vệ dữ liệu và RGPD; liên lạc với CNIL; xây dựng điều lệ máy tính
  2. Rủi ro không tuân thủ pháp luật:
    1. Rủi ro tham nhũng (OECD, FCPA, UKBA, SCPC Guideline, Cam kết của các nhà lãnh đạo, Chương trình đạo đức, Kiểm soát và xử phạt quốc gia, châu Âu hoặc FOCA)
    2. Xung đột rủi ro lợi ích (Hội đồng quản trị, Ban kiểm soát, Ủy ban tư vấn, Giám đốc độc lập, v.v.)
    3. Rủi ro thực hành chống cạnh tranh (cartel, lạm dụng vị trí thống lĩnh, v.v.)
    4. Rủi ro gian lận và nợ quá hạn tài chính (lạm dụng thị trường, rửa tiền, tài trợ khủng bố)
    5. Rủi ro về thuế (trốn tránh, thiên đường thuế, v.v.)
    6. Rủi ro xã hội và môi trường: nhà cung cấp, nhà thầu phụ, thiệt hại môi trường, chế tài, v.v.)

Mô-đun 4: Quản lý rủi ro tuân thủ

  1. Hợp tác với các cơ quan quản lý quốc gia và quốc tế; truyền thông nội bộ và bên ngoài, vv
  2. Tiến hành kiểm toán nội bộ hoặc điều tra (thủ tục, tính độc lập của điều tra viên, bảo lãnh của nhân viên, v.v.)
  3. Hỗ trợ điều tra bên ngoài (hợp tác ngược dòng với các cơ quan quản lý, hợp tác hạ nguồn với các cơ quan quản lý, tìm kiếm, thăm nơi làm việc, đảm bảo quyền lợi, v.v.)
  4. Đàm phán và thực hiện các thỏa thuận giao dịch của Pháp hoặc nước ngoài (giao dịch hành chính và hình sự, quốc gia hoặc quốc tế, nhận tội, Công tố hoãn lại của Hoa Kỳ và Công ước Tòa án Công ích, thủ tục giảm mặc cả, v.v.)

Mô-đun 5: Thực hành tuân thủ

  1. Nghiên cứu trường hợp: mô phỏng (trò chơi nghiêm túc); án lệ; tin tức, vv
  2. Cán bộ tuân thủ: định vị trong công ty; liên kết với quản lý cấp cao; định hướng pháp lý; quản lý rủi ro; hội đồng quản trị hoặc ban giám sát; độc lập; trách nhiệm, v.v.
  3. Bảo vệ người tố giác (thổi còi, cảnh báo sắp xếp, v.v.)
  4. Soạn thảo một điều lệ đạo đức và một chương trình tuân thủ
  5. Viết báo cáo tuân thủ
  6. Thuê ngoài các chức năng tuân thủ (biện pháp phòng ngừa, thỏa thuận thuê ngoài, v.v.)

Mô-đun 6: Dự án cá nhân

  • Theo dõi và giám sát
  • Ký ức và phòng thủ

Phương pháp và phương pháp sư phạm

Phương pháp sư phạm dựa trên bốn trụ cột cơ bản: học tập, hiểu biết, làm chủ và phát triển.

  • Tìm hiểu những điều cơ bản để đảm bảo một sự hiểu biết tốt.
  • Hiểu để có sự kiểm soát.
  • Sư phụ để có thể tiến hóa.

Quá trình này kết hợp việc thu nhận kiến thức kỹ thuật, quản lý và kinh doanh để ở biên giới của thế giới đôi khi gặp khó khăn trong việc hiểu nhau.

Ở cấp độ của các công cụ, cách tiếp cận là bất khả tri. Nó không tập trung vào một, nhưng tìm cách làm nổi bật những gì phổ biến cho tất cả các công cụ và thay vào đó làm nổi bật những lợi thế và bất lợi của mỗi công cụ.

Phương pháp này được áp dụng trong cả M1 và M2 sẽ cho phép bạn đáp ứng thành công các thách thức của Dữ liệu lớn (và nhỏ) của bất kỳ loại tổ chức nào

Hoạt động ngoài khóa học: Công việc cá nhân

đánh giá

  • Đánh giá cụ thể theo các khóa học
  • Trường hợp thực tế cắt ngang
  • Chơi game nghiêm túc
  • hackathon

Hoạt động ngoại khóa

Các lớp học thạc sĩ, các cuộc họp với các chuyên gia và các công ty

Phương pháp sư phạm

ESLSCA có truyền thống đào tạo tài chính lâu đời.

Trong 70 năm, tài chính đã phát triển như Trường học của chúng tôi nhưng chúng tôi luôn cam kết mang đến cho người tham gia những công cụ tốt nhất để duy trì sự nghiệp của họ.

Tuân thủ


Tuân thủ điều hành MBA

  • Sư phạm của chúng tôi nhằm đáp ứng sự mong đợi cụ thể của các chuyên gia bằng cách:
  • Một bài giảng vừa lý thuyết vừa được áp dụng
  • Một cách tiếp cận tình huống và nghiên cứu trường hợp
  • Liên lạc thường xuyên với các chuyên gia
  • Học tập cá nhân

Hệ thống đánh giá

Người học sẽ được đánh giá trong suốt khóa học về làm việc nhóm, bài tập cá nhân hoặc đánh giá bảng.

cơ hội

  • Cán bộ tuân thủ hoặc tuân thủ
  • Giám đốc hoặc người đứng đầu cuộc chiến chống rửa tiền và tài trợ khủng bố
  • Giám đốc hoặc Trưởng phòng kiểm soát nội bộ
  • Giám đốc hoặc Trưởng phòng Kiểm toán
  • Giám đốc rủi ro ngân hàng

tuyển sinh

Trường cung cấp cho bạn khả năng, cho tất cả các khóa học của mình, để áp dụng trực tuyến trong suốt cả năm: từ tháng Giêng đến tháng Mười Hai.

Việc lựa chọn các ứng cử viên được thực hiện trong hồ sơ (bảng câu hỏi CV của ứng cử) sau đó là một cuộc phỏng vấn về động lực.

Điều kiện nhập học:

  • Giám đốc điều hành công ty
  • MBA 1 được xác nhận hoặc trong quá trình xác nhận cho một trường học trong một năm đại học (chương trình MBA 2)
Chương trình được giảng dạy bằng:
  • Người Pháp
  • Anh

Xem 11 các khóa học tại ESLSCA Business School »

Cập nhật lần cuối Tháng Hai 24, 2019
Khóa học này là ở trường
Start Date
Trường liên hệ
Tháng 10 2019
Duration
1 năm
Bán thời gian
Price
14,000 EUR
Theo địa điểm
Theo ngày
Hạn cuối hồ sơ
Start Date
Tháng 10 2019
Hạn cuối hồ sơ
Location
Hạn cuối hồ sơ
End Date

Tháng 10 2019

Location
Hạn cuối hồ sơ
End Date